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开年以来，已持续有多家第三方投顾机构受到监管部门处罚。南齐·湾财社记者凭据同花顺iFinD数据梳剃头现，2025年以来，竣事1月22日已有8家第三方投顾机构或其分公司收到各地证监局开出的罚单，这些机构因在展业历程中存在夸大、误导性营销宣传及衰退风险请示等违游记径，被各地监管部门分别处以责令改正，致使暂停新增客户三个月的监管措施。 值得一提的是，湖南爱赢证券投资参谋人有限公司（以下简称“爱赢投顾”）天府新分离公司在旧年1月被责令暂停新增客户后，本年1月又再度被“禁新”1个月。

凭据《证券投资参谋人业务暂行法例》（下称《暂行法例》），证券投资参谋人业务，是指证券公司、证券投资扣问机构给与客户托福，按照商定向客户提供波及证券及证券联系产物的投资提倡做事，援手客户作出投资方案，并径直大略盘曲获得经济利益的缱绻四肢。证券公司以其券商派司为自然抓牌机构，证券投资扣问机构则需要向证监会央求联系派司，这些机构不从属于任何证券公司，因而又被称为第三方投顾机构。证监会1月9日公布的最新证券投资扣问机构名录披露，现在国内现有第三方投顾机构78家。

据南齐湾财社此前报说念，2024年，我国第三方投顾机构共收到各类罚单73张，其中56张由方位证监局开出，有近七成波及误导性宣传，还有近三成罚单波及自媒体展业不循序。

开年以来，又有多家第三方投顾机构因上述原因受罚，南齐湾财社记者统计发现，8家受罚的第三方投顾机构均存在诞妄或误导性的营销宣传，同期有三家受罚机构波及自媒体展业不循序。

举例，浙江证监局1月15日发布的对于对杭州高能云科技有限公司（以下简称“杭州高能云”）领受出具责令改正、责令责罚联系东说念主员措施的决定披露，以上两种违游记径在杭州高能云展业历程中均有发生。

其具体的违游记径包括：部分职工在营销宣传历程中存在夸大、误导性营销宣传及衰退风险请示、暗意收益情形；部分未登记为证券投资参谋人的职工向客户提供证券投资提倡；部分未登记为证券投资参谋人的职工参与直播并暗意推选个股的情形；个别投资参谋人使用联系网罗账号以直播及上传暗里录制的视频等面孔违纪推选股票及提供投资提倡，公司对投资参谋人过甚执业行径未履行有用处分等行径，被浙江证监局领受责令改正、责令责罚联系东说念主员的行政监管措施。

此外，还有多家投顾机构因未向客户进行风险请示受罚。

云南约牛证券投资扣问有限公司因在开展证券投资扣问业务历程中，稳当性处分不到位，未向部分通过手机渠说念购买产物的客户揭示风险，部分投资者买入高于本身风险承受才气的产物且未进行书面颠倒风险警示等违游记径，被云南证监局出具警示函措施。

深圳市启富证券投资参谋人有限公司（以下简称“启富证券”）也因客户稳当性处分不到位，投资参谋人做事风险高于客户承受才气时未履行联系风险警示设施等违游记径，被深圳证监局责令全面整改，并暂停新增客户三个月。

证监会公布的被领受暂停新增客户监管措施的证券投资扣问机构名录披露，竣事2024年12月底，有21家投顾机构或其分公司被领受暂停新增客户的监管措施。

据南齐湾财社记者统计，本年以来又有5家投顾机构被责令暂停新增客户。除前述启富证券和爱赢投顾外，深圳市珞珈投资扣问有限公司及慧研智投科技有限公司武汉分公司均被责令暂停新增客户3个月，四川钱坤云智能科技有限公司则被责令暂停新增客户2个月。

值得一提的是，爱赢投顾天府分公司在旧年1月曾经因存在误导性宣传、向客户提供投资提倡莫得合理依据等违游记径被责令暂停新增客户1个月。

在竣事2024年12月底被责令暂停新增客户的21家投顾机构中，爱赢投顾的广州分公司和长沙分公司均名列其中。据媒体报说念，爱赢投顾分公司乃至其总部2024年揣摸至少收到8张罚单，原董事长叶壮、总司理黄小锋、合规精致东说念主李恩泽等数名处分层均曾受罚。

采写：南齐·湾财社见习记者 赵元体育游戏app平台